アライアンス・アドバイザーズは、オープンエンド型投資信託、ETF、クローズドエンド型ファンド、事業開発会社、およびオルタナティブ投資ビークル向けに、議決権行使助言および個人投資家向けエンゲージメントソリューションを提供しています。
同社は、複雑な株主総会、特に多様な口座タイプや販売チャネルにわたる多数の個人株主が参加する株主総会を専門としています。
委任状問題のサポート
アライアンス・アドバイザーズは、以下を含む幅広い重要な株主承認を伴う投資信託および投資会社の委任状勧誘を管理しています。
- M&A関連の承認：ファンドスポンサーまたは親会社が関与する合併または買収後に締結される新たな投資顧問契約またはサブアドバイザリー契約を承認するための投票。
- ファンドの再編：株式クラスの転換、清算、再編、ファンド名の変更などを含む取引。
- ファンド間合併：発行済株式の過半数基準または1940年投資会社法に基づく過半数基準のいずれかの承認を必要とする合併取引。
- 基本的な投資方針の変更：投資目標、業種集中政策、分散投資状況、借入権限、または優先証券の発行に関する提案。
- 料金体系の変更：管理手数料の増額、または販売手数料およびサービス手数料の取り決めの改定を含む提案。
投資信託株主総会の運営に関する当社のアプローチ
投資信託会社が株主総会で投票を行う場合、多くの場合、そのグループ内のすべてのファンドが対象となります。
こうした大規模な委任状勧誘活動は、10から100以上のファンドを対象とする場合があり、複数の仲介業者や口座タイプに分散された、比較的小額のポジションを持つ数百万人の個人投資家を代表している。
これほど大規模な株主基盤を持つ場合、あらゆるコミュニケーション上の決定が重要になります。たった1通の督促状でさえ数百万ドルの費用がかかる可能性があるため、効率的で費用対効果の高いキャンペーンを推進するには、綿密な事前計画が不可欠です。
当社のプロセス
この体系的かつ透明性の高いアプローチは、株主総会が正確かつ責任ある、そして測定可能な効率性をもって運営されることを保証するのに役立ちます。
小売業における顧客エンゲージメントのためのオムニチャネルアプローチ
アライアンス・アドバイザーズは、効率的な議決権行使、あらゆるコミュニケーション方法を好む個人株主へのアプローチ、そして委任状勧誘キャンペーン期間全体を通して勢いを維持するために、様々な勧誘ツールを連携させて活用しています。
現代の小売業における顧客エンゲージメント戦略は、単一のチャネルに頼ることはできません。従来の方法では反応率が低下するため、オムニチャネル戦略はリーチの拡大、参加率の向上、そしてタイムリーな投票の実施に役立ちます。
アライアンス・アドバイザーズを選ぶ理由とは？
アライアンス・アドバイザーズは、デジタルツールを活用して議決権行使率を高める唯一の議決権勧誘会社です。当社は10年以上にわたりデジタル勧誘ツールを活用してきましたが、デジタルツールは単なる付加機能ではなく、多くの成功した勧誘戦略の中核を成す要素となったことで、投資信託の議決権勧誘キャンペーンにおけるその役割は大きく変化しました。
デジタルチャネルは、選挙運動のあらゆる段階で投票を促すことができ、特に従来の手段が尽き、時間的制約が厳しくなる後半段階でその効果を発揮します。データに基づいたターゲティングと明確なメッセージングを組み合わせることで、比較的迅速に導入でき、効率的に拡張でき、コスト効率の良い構成が可能になります。
これらのツールを効果的に活用するには、株主の行動、規制上の義務、および運用上の制約に対する繊細な理解が求められる、まさに芸術と科学の両面があります。アライアンス・アドバイザーズはデジタルツールの活用を熟知しており、数多くの企業や投資信託の勧誘活動における経験から、適切に設計されたデジタルプログラムを、必要に応じて従来の手法と組み合わせることで、コストを管理し、実行リスクを軽減しながら、ファンドが議決権行使の目標を達成できることを証明しています。
