펀드 및 투자 회사를 위한 위임장 권유 솔루션
우리가 하는 일
Alliance Advisors는 개방형 뮤추얼 펀드, ETF, 폐쇄형 펀드, 기업 개발 회사 및 대체 투자 수단을 위한 의결권 위임 자문 및 소매 투자자 참여 솔루션을 제공합니다.
이 회사는 복잡한 주주총회, 특히 다양한 계좌 유형과 유통 채널에 걸쳐 많은 개인 주주가 참여하는 주주총회를 전문으로 다룹니다.
대리 문제 지원
Alliance Advisors는 뮤추얼 펀드 및 투자 회사의 위임장 권유를 관리하며, 여기에는 다음과 같은 다양한 중요 주주 승인 사항이 포함됩니다.
- 인수합병 관련 승인: 펀드 운용사 또는 모회사가 관련된 합병 또는 인수에 따른 새로운 투자 자문 또는 하위 자문 계약을 승인하기 위한 투표.
- 펀드 재편성: 주식 종류 변경, 청산, 구조 조정 및 펀드 명칭 변경과 관련된 거래.
- 펀드 간 합병: 발행 주식 과반수 승인 기준 또는 1940년 펀드 운용법에 따른 과반수 승인 기준에 따라 승인이 필요한 합병 거래.
- 근본적인 투자 정책 변경: 투자 목표, 산업 집중도 정책, 분산 투자 현황, 차입 권한 또는 선순위 증권 발행과 관련된 제안.
- 수수료 구조 변경: 관리 수수료 인상 또는 배분 및 서비스 수수료 약정 변경과 관련된 제안.
펀드 주주총회 운영에 대한 우리의 접근 방식
뮤추얼 펀드 운용사가 주주 투표를 진행할 때는 해당 운용사 산하의 모든 펀드가 참여하는 경우가 많습니다.
이러한 대규모 위임장 권유 활동은 10개에서 100개 이상의 펀드를 포함할 수 있으며, 여러 중개기관과 계좌 유형에 걸쳐 비교적 소규모 포지션을 보유한 수백만 명의 개인 투자자를 대표합니다.
주주 규모가 워낙 크다 보니 모든 커뮤니케이션 결정이 중요합니다. 단 한 번의 알림 메일 발송에도 수백만 달러가 소요될 수 있으므로, 효율적이고 비용 효과적인 캠페인을 위해서는 사전에 철저한 계획을 세우는 것이 필수적입니다.
우리의 프로세스
이러한 체계적이고 투명한 접근 방식은 주주총회가 정확하고 책임감 있으며 측정 가능한 효율성을 가지고 관리되도록 보장하는 데 도움이 됩니다.
소매 고객 참여를 위한 옴니채널 접근법
Alliance Advisors는 효율적인 투표 진행, 다양한 소통 방식을 통한 개인 주주 대상 홍보, 그리고 위임장 캠페인 전 과정에 걸친 추진력 유지를 위해 다양한 권유 도구를 체계적으로 활용합니다.
현대적인 소매 참여 전략은 단일 채널에만 의존할 수 없습니다. 기존 방식의 응답률이 감소함에 따라 옴니채널 접근 방식은 도달 범위를 확대하고 참여율을 높이며 투표 결과를 적시에 전달하는 데 도움이 됩니다.
얼라이언스 어드바이저를 선택해야 하는 이유는 무엇일까요?
Alliance Advisors는 투표율 향상을 위해 디지털 도구를 활용하는 유일한 위임장 권유 회사입니다. 저희는 10년 이상 디지털 권유 도구를 사용해 왔지만, 뮤추얼 펀드 위임장 캠페인에서 디지털 도구의 역할은 부수적인 요소가 아닌 성공적인 권유 전략의 핵심 구성 요소로 자리 잡으면서 의미 있게 변화했습니다.
디지털 채널은 특히 기존 방식이 한계에 다다르고 시간이 촉박한 후반 단계에서, 선거 운동 과정의 모든 단계에서 표를 확보하는 데 효과적입니다. 데이터 기반 타겟팅과 명확한 메시지 전달을 결합하면 비교적 신속하게 구현하고 효율적으로 확장하며 비용 효율적으로 구성할 수 있습니다.
이러한 도구를 효과적으로 활용하는 것은 주주 행동, 규제 의무 및 운영 제약에 대한 미묘한 이해를 요구하는 예술이자 과학입니다. 얼라이언스 어드바이저스는 디지털 도구 활용에 정통하며, 수많은 기업 및 뮤추얼 펀드 주주총회 경험을 통해 잘 설계된 디지털 프로그램과 필요에 따라 전통적인 전략을 결합하면 비용을 관리하고 실행 위험을 완화하면서 펀드가 의결권 목표를 달성할 수 있음을 입증했습니다.
