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投票征集和股东参与

股东周年大会(AGM)和股东特别大会(EGM)

我们的业务

  • 预先启动战略会议,将客户需求和公司议案与整体投票征集策略相互结合。
  • 完成机构和散户股东群体的分析,了解有表决权股份的来源。
  • 开展表决人身份识别,了解托管人、银行和经纪人背后的投票意向。
  • 根据公司议案的类型,与机构投资者开展沟通联系。
  • 持续监测投票趋势、见解和结果。 审时度势,按实际需要调整策略。
  • 针对NOBO和其他散户股东,制定散户外展联系策略(如适用)。

股东参与咨询

我们的业务

ESG-股东参与为公司商业战略的重要组成部分。 我们的顾问团队将协助您完成股东参与的相关组织和准备工作。

  • 详细分析您规模最大的机构投资者在最近一次股东会议上的投票情况,确认反对票之来源,并协助确定淡季的优先参与顺序。
  • 预测ISS及Glass Lewis之投票建议,分析其对规模最大投资者的代理投票决定所产生的影响。
  • 确认企业管治及负责投票之团队,以便与机构投资者互动。
  • 协助联系机构投资者和独立投票顾问机构(ISS和Glass Lewis),推动股东参与并协调相关事项。
  • 与股东参与团队(包括高管和董事)开展全面的参与之前准备。
  • 在股东参与之前,提供定制的投资者资料,以确认重点和潜在压力点。
  • 从机构投资者和独立投票顾问机构的角度审核代理投票书,提供最优披露样例。

股东会议——聚焦散户股东

我们的业务

互惠基金、特殊目的并购公司(SPAC)、商业发展公司(BDC)

  • 对于有大量散户股东的公司实体或投资公司,我们为股东提供投票和教育机会,尽可能提高投票参与率。
  • 通过对散户投票展开分析,我们能够洞悉股东行为,提供投票预测,从而对投票征集策略实施更好的管理。
  • 我们利用多样的沟通工具,成功地融合了各种宣传策略,提高参与度。 这些策略包括电话沟通、电子邮件、短信和社交媒体等联系方式。

薪酬、治理和可持续性咨询

薪酬咨询

我们的业务

Alliance Advisors拥有专业的薪酬团队。 我们的专家在相关领域拥有丰富的经验,曾任职于ISS、Glass Lewis、大型薪酬咨询公司和市场上主要的机构投资者。

  • 帮助制定股权补偿方案,为股东提供最大的支持。
  • 建立机构股东档案,以针对您首位机构股东确定股权计划投票策略。
  • 根据主要代理咨询公司的指导方针,为您的股权计划议案建模,提出建议以改善这些模型的得分。
  • 审核您计划中的定量部分,如现金消耗率、投票权稀释率,以此确定大股东可能出现的针对该计划的投票情况。
  • 开展投票预测,确定议案可能出现的结果。
  • 协助起草代理投票书,尽力推荐给股东的计划。

治理咨询

我们的业务

Alliance会在贵公司出现治理问题时,与您展开全年无休的合作。 公司所作出的大多数业务决策将影响股东、其他利益攸关方和代理咨询公司与您互动并制定投票决策的方式。 Alliance Advisors将帮助您了解潜在问题及其最佳解决方式。

公告/代理/议案审核:

为确保股东会议取得成功,我们将通过多种方式来帮助客户开展准备工作,其中包括预测待股东批准议案的风险以及制定行动计划等。

  • 我们将从机构投资者和独立投票顾问机构角度,全面审核代理投票书/公告和相关材料,以重点列明其潜在的关注领域。
  • 与发行人携手合作,确保披露信息清晰且满足机构投资者对议案资讯透明度的预期。  提供最佳披露样例,并就如何与样例保持一致向客户提供建议。
  • 预测股东对特定投票议案的支持程度,确认可能提出反对意见的股东和相关理由。
  • 就股东议案提供研究、建议和投票预测。

治理基准:

我们将帮助您了解贵公司相对于同行的治理政策和实践情况,提供关于最佳实践变化的宝贵视角,并对贵公司可能落后的领域提出建议。

  • 审核当前治理实践情况并设定相关基准,以此确认重点关注的领域。
    比照同行(当地和全球同行)深入分析绩效,确认应优先把握的改进机会。
  • 提供ESG趋势、股东激进主义、机构投资者政策以及相关主题方面的最新信息,为董事会和管理层提供支持。

可持续性和ESG咨询

我们的业务

我们向处于ESG计划各个阶段的公司提供全年支持,旨在管理重点风险,为利益攸关方创造价值,并清晰地讲好其可持续性故事。 作为咨询服务的一部分,我们与各公司开展合作,从而:

评估——了解与可持续性相关的目标,确认关键优先事项。

  • 确定基准,开展同行标杆比较,进行差距分析。
  • 执行关键性评估和以投资者为焦点的认知研究。

应用——利用Alliance Advisors的指导和专业知识,制定ESG策略和方法。

  • 建立或加强董事会和高管层对可持续性的监督,该目的在某种程度上通过内部教育课程实现。
  • 建立或加强框架,以实现短期、中长期的可持续性目标。

披露——公开报告ESG相关流程、绩效和进展。

  • 收集数据,制定内容,以发布年度ESG报告、网站披露信息和政策。
  • 与全球ESG框架、标准和评级保持一致。

互动——将ESG方面的工作和目标有效地传达给内外部利益攸关方。

  • 为与可持续性相关的股东参与制定计划并开展准备工作。
  • 起草年报和申报文件中的ESG信息,包括代理投票书。

并购、股东激进主义和特殊情况

并购

我们的业务

  • 文件审核——治理和信息传递:包括针对所有文件(例如,发给散户股东的主席信函和调查问卷分析)提供的建议。
  • 股份登记和受益股东分析:包括确认主要机构股东和目标散户股东,其订阅的独立投票顾问机构和其他影响者,以及其对投票的影响。
  • 独立投票顾问机构参与支持:我们帮助董事准备参与会议,在合适情况下获取报告并加以分发,并在出现反对建议时提供书面回应。
  • 股东参与计划:精心策划和执行的行动方案,旨在争取机构股东和散户股东最大程度的支持和参与。
  • 微网站、社交媒体、广告和电子邮件活动

股东激进主义——代理权竞争

我们的业务

Alliance Advisors可为公司提供建议,帮助公司防御股东激进主义的攻击,或向激进主义股东提供建议。

  • 所有激进主义分子防御计划都始于机构投资者分析,其目的是确认主要股东。
  • 无论是进攻还是防守,我们都可以就公开声明内容的适宜性、向股东发送的内容以及发送时间提供建议。
  • 一旦开始竞争,我们就可以执行机构股东和散户股东的外展联系计划。
  • 通过我们的代理后勤服务部,我们能够处理SEC申报、打印、代理权征集和投票制表统计等工作。

特殊情况——信息中介

我们的业务

Alliance Advisors能够就要约收购、赎回和各类特殊情况提供建议。

  • 向银行和券商的公司行为部门分发相关材料。
  • 我们将通过与主要股东的互动,监控您股东对当前交易的接受程度。
  • 对员工就处理与交易有关的电话沟通展开培训。
  • 监控企业行动部门实际收到的回应。

机构股东情报

所有权智能

我们的业务

我们自主研发的数据库以数千次股东会议的数据为基础,这些会议最早可以追溯到2005年。 我们利用这些数据识别并推测交易活动背后的机构。

我们的数据库中有超过20000家机构。我们的数据分析师可以持续更新机构投资者的托管人资料,这让我们能够非常准确地识别托管人背后的股东持股情况。

  • 所有权智能—追踪股权变化的每周报告。 不再依赖容易过时的13F数据。
  • 市场监控—每日交易、市场活动和股权变化的定性分析。
  • 投资者定位—两步定量同行分析,提供潜在投资者的名单。
  • 认知研究—可操控的数据,用于提升贵公司的形象并改善与投资界的沟通情况。

投资者定位和非交易路演

我们的业务

我们为客户挑选出最适合的卖方分析师、机构投资者、散户财务顾问、家族办公室、高净值人士和投资银行家。通常在一年中,我们的市场情报团队与他们进行的一对一会议超过2000次。

  • 投资者定位:两步定量同行群体分析,提供潜在投资者的名单。
  • 认知研究:可操控的数据,用于提升贵公司的形象并改善与投资界的沟通情况。
  • 数据访问:我们通过代理权征集服务拉取机构投票数据。这项服务不仅让我们不同于“纯”市场监控公司,而且能够将数据转化为强大、最新且不断扩张的客户/托管人数据库。

散户外展联系

Alliance Advisors提供全面的散户外展联系策略

我们的业务

  • We will analyze your shareholder base to look for normally management-friendly retail votes on the shareholder and NOBO lists.
  • With an outreach strategy in place, Alliance Advisors gather home, cell, and email data needed to conduct an outbound strategy.
  • We will use a combination of outbound phone calls to home and cell phones. In addition, we use text and email to drive calls to our inbound 800 lines for online voting.

代理后勤和虚拟股东会议

代理
后勤

我们的业务

Alliance Advisors的代理后勤服务小组为客户提供单一来源的解决方案,帮助您履行召开股东大会所必须完成的各项义务和任务。

  • 通过我们单一来源的解决方案,我们的客户无需与转让代理、DTC、财经印刷公司、承运方、网站托管公司、邮寄和分发中心及其股东会议的各类代理投票中介协调日程和制作。
  • 我们的代理后勤服务专家每年服务数百家公司客户,将全面接管这一端到端的流程,包括印刷和邮寄、选票制表以及担任股东周年大会、股东特别大会和有争议的董事会成员选举会议的选举审核员。
  • 无论客户规模的大小,我们都采用交钥匙模型来确保所有流程得到妥善执行,所有时间期限得到满足,并且整个代理投票流程得到专业管理,从而实现财务效率。

虚拟
股东
会议

我们的业务

Alliance Advisors为希望召开虚拟或混合股东会议的公司提供便捷和有效的解决方案。

我们的服务包括:

  • 股东验证协议。
  • 会议宣讲材料和品牌包装。
  • 董事会成员行政特权。
  • 受益和注册持有人会议日安全投票能力。
  • 股东问答功能。
  • 公司网站上的会议回放文件。
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