• クライアントのニーズや提案と全体的な勧誘戦略をマッチングさせるために、プレローンチ戦略会議を行います。
• 機関株主および個人株主ベースの分析を完了させ、議決権株のソースを把握できるようにします。
• 有権者を識別し、カストディアン、銀行やブローカーの背後にある投票ポジションを明らかにします。
• 提案内容に応じて機関投資家と対話します。
• 投票の傾向、洞察、結果を継続的にモニタリングします。 必要に応じて戦略を調整します。
• NOBOおよびその他の個人株主（該当する場合）を対象としたリテール・アウトリーチ戦略を考案します。

投資信託、SPAC、BDC

• 多額の個人株式を所有する法人または投資会社に対しては、株主に投票権と教育を提供することで会議への参加を最大限に高めます。
• リテール投票分析により、株主の行動の見通しを明らかにし、勧誘戦略をより適切に管理するための投票予測を提供します。
• 様々なコミュニケーションツールを使用することで、キャンペーン戦略をうまく組み合わせて参加者を最大化します。 これらの戦略には、電話、Eメール、テキストメッセージ、ソーシャルメディアが含まれます。

アライアンス・アドバイザーズでは、類を見ない報奨チームを形成してきました。 アライアンス・アドバイザーズには、ISS、Glass Lewis、大手報酬コンサルタント、大手機関投資家出身の、深い関連経験を持つ専門家が在籍しています。

• 株主のサポートを最大限に高めるための株式報酬計画の策定を支援します。
• 機関株主のプロファイルを作成し、上位の機関株主の株式計画の投票方針を決定します。
• 主要な議決権行使助言会社のガイドラインに照らして株式計画提案をモデル化し、これらのモデルに対するスコアを向上させるための推奨事項を作成します。
• バーンレートや議決権の希薄化などの計画の定量的特徴を検討し、大株主が計画にどの程度投票する可能性があるかを判断します。
• 投票予測を行い、予想される提案成果を判断します。
• 株主に対して計画を最適に提示するための委任状の草案作成を支援します。

主要なリスクを管理し、ステークホルダーに価値を創造し、サステナビリティのストーリーを明確に伝えるために、ESGプログラムのあらゆる段階において、年間を通じて企業へのサポートを提供します。 アドバイザリー・サービスの一環として、以下の目的で企業と提携しています：

評価 – サステナビリティ関連の目標を理解し、主要な優先事項を特定します。

• ベースラインを決定し、ピアベンチマークを実行し、ギャップ分析を実施します。
• 重要性の評価と投資家に焦点を当てた認識調査を実行します。

適用 – アライアンス・アドバイザーズが提供するガイダンスと専門知識を利用して、ESG戦略とアプローチを開発します。

• 一部社内教育セッションを通じて、取締役会および上級幹部による持続可能性のモニタリングを確立または強化します。
• 短期、中期、長期のサステナビリティ目標を達成するための枠組みを作成または強化します。

開示 – ESG関連のプロセス、パフォーマンス、進捗状況を公表します。

• データを収集し、年次ESGレポート、Webサイトでの開示、ポリシーを公開するためのコンテンツを開発します。
• グローバルなESGフレームワーク、基準、評価と連携します。

関与 – ESGの取り組みと目標を社内外の関係者に効果的に伝えます。

• サステナビリティ関連の株主エンゲージメントを計画し、準備します。
• 委任勧誘状を含む年次報告書および提出書類におけるESG情報の草案を作成します。

• 文書のレビュー – ガバナンスとメッセージング：議長の文書や個人株主に提供されたアンケートの分析など、すべての文書に関する提案が含まれます。
• 株式登録と受益所有権の分析；主要な機関株主および対象となる個人株主、株主がサブスクライブする議決権行使アドバイザーおよびその他の影響力のある人物の特定、および登録簿に対する彼らの投票影響力が含まれます。
• 議決権行使アドバイザー・エンゲージメント・サポート：株主総会に備えてディレクターを準備し、必要に応じてレポートを作成して配布し、否定的な推奨事項があった場合には書面による回答を提供します。
• 株主エンゲージメント・プログラム：機関投資家および個人株主から最大限のサポートと参加を引き出すために、綿密に計画され実行されるキャンペーンです。
• マイクロウェブサイト、ソーシャルメディア、広告、Eメールキャンペーン

アライアンス・アドバイザーズは、株式公開買い付け、償還、あらゆる種類の特別な状況についてアドバイスを提供します。

• 銀行および証券会社のコーポレートアクション部門に提案資料を配布します。
• 主要株主との対話を通じて、当面の取引が株主にどのように受け止められているかをモニタリングします。
• 取引に関する問い合わせに応答できるよう、スタッフのレーニングを行います。
• 企業活動部門に寄せられる実際の反応をモニタリングします。

弊社独自のデータベースは、2005年に遡る数千の株主総会のデータに基づいて構築されています。 このデータを使用して、お客様の取引活動の背後にある機関を特定し、プロファイルします。

データベースには20,000を超える機関が登録されており、弊社のデータアナリストが機関投資家に対するカストディアル・プロファイルのマッピングを継続的に更新しているため、カストディアンの背後にある株主の所有権を非常に正確に特定することができます。

• オーナーシップ・インテリジェンス – 所有権の変更を追跡する週次レポートです。 古い13Fデータに依存する必要はもうありません。
• マーケット・モニタリング – 日々の取引、市場活動、所有者の変化に関する定性分析です。
• 投資家のターゲット選定 – 潜在的な投資家のリストを提供するための定量的な2段階のピア分析です。
• 意識調査 – 企業イメージと投資コミュニティとのコミュニケーションを向上させるための実用的なデータです。

• 貴社の株主基盤を分析し、株主リストおよびNOBOリスト上で通常経営陣に有利な個人票を探します。
• アウトリーチ戦略を策定し、アウトバウンド戦略の実施に必要な自宅、携帯電話、電子メールのデータを収集します。
• アウトバウンド電話と携帯電話を組み合わせて利用します。 さらに、オンライン投票に向け、テキストメッセージと電子メールを使用して、インバウンド800回線への通話を促進します。

アライアンス・アドバイザーズの委任状ロジスティクス・グループは、株主総会の開催に必要な義務とタスクのあらゆる側面を処理するためのシングルソース・ソリューションを提供します。

• シングルソース・ソリューションにより、クライアントは、株主総会の際に、転送エージェント、DTC、金融印刷業者、運送業者、ウェブホスティング会社、郵送および配送センター、様々な代理仲介業者とスケジュールや制作を調整する必要がなくなります。
• 年間何百もの企業顧客にサービスを提供している弊社の委任状ロジスティクスの専門家が、印刷、郵送から投票集計、年次会議、特別会議、争点会議の選挙監視員に至るまで、このエンドツーエンドのプロセスの管理を引き継ぎます。
• お客様は規模の大小問わず、弊社のターンキー・モデルを利用して、すべての手続きが適切に実行され、すべてのスケジュールが遵守され、財務効率を考慮して委任状プロセス全体が専門的に管理されていることを確認しています。